Οι διαχειριστές συμμόρφωσης θεσπίζουν και εφαρμόζουν πολιτικές που διασφαλίζουν ότι οι εταιρείες τους συμμορφώνονται με τους κανονισμούς και τους νόμους που ισχύουν για τις επιχειρήσεις τους. Ο ρόλος τους είναι σημαντικός, διότι η μη συμμόρφωση μπορεί να οδηγήσει σε οικονομικές κυρώσεις. Η μη συμμόρφωση μπορεί επίσης να δημιουργήσει προβλήματα δημοσίων σχέσεων εάν οι πελάτες και οι επενδυτές χάνουν την εμπιστοσύνη τους στην ικανότητα μιας επιχείρησης να λειτουργεί σωστά. Σε πολύ ρυθμιζόμενες βιομηχανίες, όπως η υγειονομική περίθαλψη, οι χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες και τα φαρμακευτικά προϊόντα, οι επαγγελματίες συμμόρφωσης είναι βασικά μέλη της ομάδας διαχείρισης.
$config[code] not foundΚανονισμοί
Οι διαχειριστές είναι υπεύθυνοι για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης των εταιρειών με δύο τύπους κανονισμών: Γενικούς κανονισμούς που ισχύουν για κάθε είδος επιχείρησης και κανονισμούς που αφορούν συγκεκριμένους τομείς όπως οι χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, η κατασκευή ή τα μέσα ενημέρωσης. Οι γενικοί κανονισμοί περιλαμβάνουν την υγεία και την ασφάλεια, τη νομοθεσία για την απασχόληση, την ποικιλομορφία, την προστασία των δεδομένων, την προστασία των καταναλωτών και τα δικαιώματα πνευματικής ιδιοκτησίας.
Διαχείριση κινδύνου
Οι διαχειριστές συμμόρφωσης εξοικειώνονται με κανονισμούς και εντοπίζουν τομείς της επιχείρησης στην οποία ισχύουν οι κανονισμοί. Σε μια επιχείρηση παροχής χρηματοοικονομικών υπηρεσιών, για παράδειγμα, εξετάζουν τις πρακτικές σε τμήματα που παρέχουν συμβουλές στους πελάτες ή γράφουν πολιτικές. Αξιολογούν το έργο των εν λόγω υπηρεσιών και εντοπίζουν σενάρια όπου υπάρχει κίνδυνος μη συμμόρφωσης. Σε ένα τμήμα που παρέχει οικονομικές συμβουλές, για παράδειγμα, μπορούν να αναθεωρήσουν τα αρχεία τηλεφωνικών κλήσεων, μηνυμάτων ηλεκτρονικού ταχυδρομείου και επιστολών για να διασφαλίσουν ότι οι υπάλληλοι συμμορφώνονται με τους κανονισμούς.
Βίντεο της Ημέρας
Σας έφερε από το Sapling Έφερε σε σας από το SaplingΠολιτικές
Για τη διατήρηση της συμμόρφωσης, οι διαχειριστές δημιουργούν πολιτικές και διαδικασίες για όλες τις δραστηριότητες όπου ισχύουν οι κανονισμοί. Διανέμουν τις πληροφορίες στους υπαλλήλους και τους διαχειριστές τους και οργανώνουν κατάρτιση για την οικοδόμηση κατανόησης και συνειδητοποίησης. Επίσης, καταθέτουν αντίγραφα πολιτικών με ρυθμιστικές αρχές για να αποδείξουν τη συμμόρφωσή τους. Κατανοούν τους υπαλλήλους για τις προσωπικές και εταιρικές συνέπειες της μη τήρησης των πολιτικών και διαδικασιών της εταιρείας. Διευκρινίζουν ότι η μη συμμόρφωση καλύπτει επίσης παράνομη, ανήθικη ή ανάρμοστη συμπεριφορά.
Επιβολή
Οι διαχειριστές συμμόρφωσης διεξάγουν ελέγχους και αναθεωρήσεις για να διασφαλίσουν ότι οι εργαζόμενοι ακολουθούν πολιτικές. Αν ανακαλύψουν προβλήματα, διερευνούν την υπόθεση και τεκμηριώνουν τις ενέργειες που λαμβάνουν. Αντιδρούν επίσης σε καταγγελίες πελατών, ρυθμιστικών αρχών ή άλλων υπαλλήλων σχετικά με περιπτώσεις μη συμμόρφωσης. Ανάλογα με το αποτέλεσμα των ερευνών, μπορούν να αναθεωρήσουν διαδικασίες και πολιτικές για τη βελτίωση της συμμόρφωσης, να συστήσουν περαιτέρω κατάρτιση ή να αναλάβουν πειθαρχικές ενέργειες σε σοβαρή περίπτωση.
Αναφορά
Η τεκμηρίωση αποτελεί σημαντικό καθήκον των διαχειριστών συμμόρφωσης. Καταγράφουν όλες τις καταγγελίες και τις παραβιάσεις των κανονισμών και τις αναφέρουν σε ρυθμιστικούς οργανισμούς. Παρέχουν επίσης εκθέσεις για ομάδες ανώτερων στελεχών για την επισήμανση τυχόν ζητημάτων ή τάσεων που θέτουν σε κίνδυνο την επιχείρηση της επιχείρησης.
