Η ρυθμιστική αρχή της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας (FINRA) διαχειρίζεται την άδεια σειράς 7. Εάν εργάζεστε στις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες ή τις τραπεζικές βιομηχανίες, δεν θα έχετε τη δυνατότητα να διαχειριστείτε ή να συμβουλευτείτε θέσεις που απαιτούν από εσάς να λαμβάνετε αποφάσεις βάσει συγκεκριμένων τίτλων μέχρι να λάβετε την άδεια σειράς 7. Για να διασφαλιστεί ότι οι έμποροι, οι χρηματοοικονομικοί σύμβουλοι και οι τραπεζίτες διαθέτουν κατάλληλη άδεια, η FINRA (πρώην η Εθνική Ένωση Διαπραγματευτών Αξιών) διεξάγει τακτικούς ελέγχους για τις εφαρμοστέες επιχειρήσεις. Μετά την παραλαβή της άδειας μπορείτε να πουλήσετε διάφορους τύπους κινητών αξιών εκτός από τα εμπορεύματα και τα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης.
$config[code] not foundΠάρτε χορηγία. Επικοινωνήστε με το διαχειριστή του τμήματος. Ζητήστε από τον εργοδότη σας να σας χορηγήσει την υποβολή της Ενιαίας Αίτησης για Εγγραφή ή Μεταβίβαση Βιομηχανίας Κινητών Αξιών (U4) με την FINRA για να εγγραφείτε για να λάβετε την εξέταση αδειών της σειράς 7. Σημειώστε ότι οι περισσότερες εταιρείες χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών που είναι μέλη της FINRA ή μιας οργάνωσης αυτορύθμισης (SRO) θα σας δηλώσουν αυτόματα να λάβουν την εξέταση Series 7 εντός των πρώτων 30 ημερών από την απασχόλησή σας, αν δεν έχετε ήδη ενεργό άδεια. Λάβετε υπόψη ότι προτού μπορέσετε να παρακολουθήσετε την εξέταση, θα πρέπει να χρηματοδοτηθείτε από μια επιλέξιμη επιχείρηση στον χρηματοπιστωτικό κλάδο.
Μελέτη για τις εξετάσεις. Ελέγξτε τους οδηγούς εξέτασης των αδειών (βλ. Πόρους). Περιοχές μελέτης, συμπεριλαμβανομένης της μήτρας επιλογών, των υποχρεώσεων του πωλητή, των δικαιωμάτων του αγοραστή, των ομοιόμορφων σημείων, των περιθωρίων κέρδους και των συνδυασμών. Λάβετε υπόψη ότι το μεγαλύτερο μέρος της εξέτασης χορήγησης αδειών της Σειράς 7 επικεντρώνεται στα μέσα φορολογίας, μετοχών και χρεογράφων, τον επενδυτικό κίνδυνο, τις συσκευασμένες αξίες, τα σχέδια συνταξιοδότησης και τα δικαιώματα προαίρεσης. Αφαιρέστε αρκετό χρόνο για να μελετήσετε για τη δοκιμή πριν από τη λήψη των εξετάσεων.
Εγγραφείτε για να πάρετε τη δοκιμή σε ένα επίσημο κέντρο δοκιμών (βλ. Πόρους). Σημειώστε ότι μπορείτε επίσης να επικοινωνήσετε με δύο από τους κορυφαίους παρόχους υπηρεσιών δοκιμών τηλεφωνώντας στο Κέντρο Ελέγχου Pearson στο 866-396-6273 ή στο Κέντρο Προμελέτης Prometric στο 800-578-6273 για να προγραμματίσετε μια ημερομηνία και ώρα εξέτασης. Ζητήστε από το κέντρο δοκιμών αν έχετε τη δυνατότητα να φέρετε λευκά φύλλα χαρτιού στα οποία μπορείτε να υπολογίσετε τους υπολογισμούς. Λάβετε υπόψη ότι η δοκιμή έχει 260 ερωτήσεις και συνήθως διαρκεί έξι ώρες. Σημειώστε ότι ολόκληρη η εξέταση πρέπει να ληφθεί και να ολοκληρωθεί σε μία ημέρα στο κέντρο δοκιμών.
Καταβάλλετε τις εφαρμοστέες αμοιβές που συνήθως διαρκούν περίπου 250 δολάρια ανά δοκιμή. Ζητήστε από την επιχείρησή σας να σας υποστηρίξει για το κόστος της εξέτασης. Φέρτε μαζί σας δύο έως τρία μάρσιους αριθμούς δύο για την εξέταση. Σημειώστε ότι πρέπει να λάβετε βαθμολογία επιτυχίας 70% προτού να αποκτήσετε την άδειά σας. Να ενημερώσετε ότι το επίσημο κέντρο δοκιμών θα ειδοποιήσει τον εργοδότη σας και το FINRA σχετικά με το αν έχετε περάσει ή όχι την εξέταση.
