Για να πουλήσετε μετοχές και ομόλογα, πρέπει να λάβετε την άδεια σειράς 7 της Ρυθμιστικής Αρχής της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας και να περάσετε έναν ποινικό έλεγχο. Οι καταδικαστικές καταδίκες μπορούν να σας καταστήσουν μη επιλέξιμες για μια άδεια σειράς 7 για τουλάχιστον 10 χρόνια. Εάν κατηγορήσατε για πλημμέλημα και η υπόθεση απορρίφθηκε, ενδέχεται να μην καταργηθεί από το αρχείο σας. Ως αποτέλεσμα, η FINRA ενδέχεται να σας απαλλάξει από την απόκτηση άδειας Series 7.
$config[code] not foundΓλώσσα FINRA
Η FINRA τροποποίησε τους κανονισμούς της για να συμπεριλάβει τον ορισμό της "έκπτωσης" στις 30 Ιουλίου 2007. Στην εν λόγω τροπολογία αναφέρεται ότι τα γεγονότα που αποκλείουν μπορούν να περιλαμβάνουν "ορισμένα πταίσματα και όλες τις ποινικές καταδίκες για περίοδο δέκα ετών από την ημερομηνία καταδίκης. " Ενώ αυτή η γλώσσα μιλάει για καταδίκες, τα αποδεικτικά στοιχεία για πλημμελήματα που αφορούν κλοπή ή ατιμωρησία μπορούν να οδηγήσουν σε έκπτωση για μια άδεια σειράς 7.
Γνωστοποίηση στο Έντυπο U-4
Το Έντυπο U-4 της FINRA, η Ενιαία Αίτηση για Εγγραφή ή Μεταβίβαση Αξιών είναι η φόρμα που θα χρειαστεί να συμπληρώσετε για να εγγραφείτε σε έναν μεσίτη-αντιπρόσωπο. Πρέπει να έχετε μια σχέση με έναν μεσίτη-αντιπρόσωπο για να κάνετε την εξέταση της σειράς 7. Η ερώτηση 14Β για το U-4 σας ρωτάει αν έχετε κατηγορηθεί ποτέ για παράβαση που αφορά "επενδύσεις ή επιχειρηματικές δραστηριότητες ή οποιαδήποτε απάτη, ψευδείς δηλώσεις ή παραλείψεις, παράνομη λήψη περιουσίας, δωροδοκία, ψευδορκία, παραχάραξη, παραχάραξη, εκβίαση, ή συνωμοσία για τη διάπραξη οποιουδήποτε από αυτά τα αδικήματα. " Ακόμα κι αν οι κατηγορίες απορρίφθηκαν, πρέπει να απαντήσετε ειλικρινά "ναι" αν οι κατηγορίες αφορούσαν οποιαδήποτε από αυτές τις περιστάσεις.
Βίντεο της Ημέρας
Σας έφερε από το Sapling Έφερε σε σας από το SaplingΑδυναμία αποκάλυψης
Η παράλειψη γνωστοποίησης επιβαρύνσεων που κατατέθηκαν εναντίον σας θα μπορούσε από μόνη της να αποτελέσει αποτρεπτική ενέργεια των προτύπων της FINRA. Είναι καλύτερο να αποκαλύψετε πλήρως τα τέλη πλημμελούς και να εξηγήσετε τις περιστάσεις από την ελπίδα ότι η FINRA δεν ανακαλύπτει τις χρεώσεις κατά τον έλεγχο του ιστορικού σας. Ο νόμιμος αποκλεισμός ισχύει για περίοδο 10 ετών από την ημερομηνία των τελών. Ωστόσο, το U-4 σας ρωτάει αν έχετε κατηγορηθεί ποτέ για κάποιο παράπτωμα και δεν περιορίζετε την απάντησή σας εντός των τελευταίων 10 ετών.
Εξήγηση
Όταν απαντάτε "ναι" στην ερώτηση 14Β, έχετε την ευκαιρία να δώσετε πλήρη εξήγηση των κατηγοριών και την επακόλουθη απόλυση τους. Μια λεπτομερής εξήγηση μπορεί να βοηθήσει την FINRA να αξιολογήσει εάν θα πρέπει να αποκλείσετε ή όχι.
