Οι μεσίτες κινητών αξιών πρέπει να έχουν λάβει άδεια από τη ρυθμιστική αρχή της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας για να πωλούν και να συζητούν τίτλους. Οι άδειες σειράς 6 και 7 είναι δύο τέτοιες άδειες που χορηγούνται από τη ρυθμιστική αρχή. Παρόλο που και οι δύο επιτρέπουν στους χρηματιστές να πωλούν τίτλους, η άδεια σειράς 7 επιτρέπει στους μεσίτες να πωλούν ένα ευρύτερο φάσμα προϊόντων. Για να λάβετε είτε μια άδεια, πρέπει να συνδεθείτε με μια εταιρεία-μέλος της Ρυθμιστικής Αρχής της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας και να περάσετε μια εξέταση.
$config[code] not foundΣειρά 6 - Η περιορισμένη άδεια
Η εξέταση Σειράς 6 - γνωστή επισήμως ως η "Εταιρεία Επενδύσεων και Εξέταση Προσόντων Εξουσιοδοτημένων Εκπροσώπων Προϊόντων Μεταβλητών Συμβάσεων" - αποτελείται από 100 ερωτήσεις πολλαπλών επιλογών. Η εξέταση διαρκεί 2 ώρες και 15 λεπτά. Η εξέταση της Σειράς 6 καλύπτει μόνο δύο τύπους τίτλων: αμοιβαία κεφάλαια και μεταβλητά συμβόλαια.
Επέκταση στη Σειρά 7
Η εξέταση της Σειράς 7 είναι μια μεγαλύτερη εξέταση, καλύπτοντας όλες τις αξίες, συμπεριλαμβανομένων των μετοχών, των ομολόγων, των αμοιβαίων κεφαλαίων και των ιδιωτικών τοποθετήσεων. Αναφέρεται επίσης ως "Εξέταση Προσόντων του Γενικού Εκπροσώπου". Επειδή η εξέταση καλύπτει περισσότερο υλικό, είναι σημαντικά μεγαλύτερη. Αποτελείται από δύο τμήματα, το καθένα με 125 ερωτήσεις πολλαπλών επιλογών και κάθε τμήμα διαρκεί τρεις ώρες.
Σημασία και Τέλη
Με άδεια σειράς 6 επιτρέπεται να πωλούν αμοιβαία κεφάλαια και μεταβλητά συμβόλαια σε πελάτες. Από το 2014, η αμοιβή για την εγγραφή της εξετάσεις της Σειράς 6 είναι $ 95. Με άδεια της Σειράς 7 επιτρέπεται η πώληση όλων των τίτλων στους πελάτες. Η αμοιβή για την εξέταση της σειράς 7 είναι $ 290 από το 2014. Έχετε τη δυνατότητα να ξαναγράψετε τις εξετάσεις εάν αποτύχετε.
