Μια Σειρά 7 είναι η απαιτούμενη δοκιμή της ρυθμιστικής αρχής της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας, η οποία χορηγείται σε μελλοντικούς εγγεγραμμένους αντιπροσώπους. Η επιτυχής εξέταση δείχνει ότι ένας εκπρόσωπος έχει κατανοήσει τις αγορές κινητών αξιών. Η άδεια πρέπει να διατηρηθεί ως τρέχουσα προκειμένου να ζητήσει νομίμως, να αγοράσει και να πωλήσει τίτλους για λογαριασμό των πελατών. Μετά τις συμβουλές που αναφέρονται θα σας δώσει ένα ιστορικό ρυθμιστικών εξετάσεων που έχει περάσει ένας μεσίτης, άδειες που μπορεί να ανασταλούν καθώς και ιστορικό απασχόλησης. Επίσης, θα αναφέρει όλες τις καταθέσεις των καταναλωτών.
$config[code] not foundΠώς να ελέγξετε την κατάσταση άδειας σειράς 7
Εκκινήστε τον υπολογιστή και συνδεθείτε στη σύνδεση στο Internet.
Πληκτρολογήστε www.finra.org στη γραμμή διευθύνσεων:
Κάντε κλικ στη μεσαία στήλη, με την ένδειξη "Επενδυτές". Θα ανοίξει μια νέα σελίδα.
Κάντε κλικ στο "FINRA Broker Check" στη δεξιά στήλη. Είναι η πρώτη επιλογή κάτω από την επικεφαλίδα "Περισσότεροι προβολές". Θα ανοίξει μια νέα σελίδα.
Διαβάστε τη σελίδα και επιλέξτε "Έναρξη αναζήτησης" όταν είστε έτοιμοι να προχωρήσετε.
Συμφωνείτε με τους Όρους Παροχής Υπηρεσιών, επιλέγοντας το πλαίσιο και πατώντας "Συνέχεια".
Επιλέξτε την παράμετρο αναζήτησης ως ατομική "Broker" ή εταιρεία "Brokerage Company". Πληκτρολογήστε το όνομα του μεσίτη ή της εταιρείας τίτλων που αναζητάτε πληροφορίες σχετικά με το Press "Start Search".
Εισαγάγετε τον κωδικό ταυτοποίησης που εμφανίζεται στην οθόνη σας για να αποφύγετε το SPAM και πατήστε "Συνέχεια". Βεβαιωθείτε ότι το κλείδωμα των καπακιών δεν είναι ενεργοποιημένο όταν το κάνετε αυτό.
Ελέγξτε τα ονόματα και επιλέξτε αυτό που ταιριάζει με το άτομο και την εταιρεία της αναζήτησης. Μετακινηθείτε με κύλιση στο όνομα του ατόμου και κάντε κλικ στην υπερσύνδεση.
