Η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικών Βιομηχανιών (FINRA) ασχολείται με τη βιομηχανία τίτλων και σκοπεύει να εμποδίσει τους μεσίτες να επωφεληθούν από τους επενδυτές. Η κυβερνητική υπηρεσία γράφει και επιβάλλει κανόνες που διέπουν χιλιάδες πωλητές τίτλων. Ο οργανισμός ρυθμίζει επίσης διάφορες χρηματιστηριακές αγορές και ανταλλαγές.
Δοκιμή
Για να πάρει μια άδεια FINRA, ένα άτομο πρέπει να σκοράρει τουλάχιστον το 70 τοις εκατό σε μια δοκιμή. Η FINRA προσφέρει μια σειρά δοκιμών για διάφορα θέματα που σχετίζονται με τη χρηματοπιστωτική βιομηχανία. Για παράδειγμα, για να γίνετε χρηματιστής και να πωλήσετε τίτλους, πρέπει να περάσετε τη Σειρά 7. Η FINRA έχει δοκιμές για όσους θέλουν να εποπτεύουν την πώληση τίτλων και άλλη για ένα γενικό κεφάλαιο τίτλων, το οποίο είναι ένα βήμα πάνω από έναν επόπτη.
$config[code] not foundΓια να πάρετε μια δοκιμή FINRA, μια εταιρεία που ανήκει στην οργάνωση πρέπει να σας χορηγήσει. Οι εξετάσεις μπορούν να διαρκέσουν από 1,5 έως 5 ώρες.
Προϋποθέσεις
Ορισμένες δοκιμές απαιτούν προαπαιτούμενα. Για παράδειγμα, η FINRA απαιτεί οι κάτοχοι της Σειράς 66 να πωλούν τίτλους και να συμβουλεύουν τους επενδυτές να περνούν επίσης τη Σειρά 7 πριν να εγγραφούν επίσημα ως δικαιοδόχοι. Οι περισσότερες δοκιμές απαιτούν απλά να συσχετίζεστε με μια εταιρεία μέλος της FINRA.
Βίντεο της Ημέρας
Σας έφερε από το Sapling Έφερε σε σας από το SaplingΕλεγχο του ιστορικού τους
Οι υποψήφιοι των δικαιοδόχων της FINRA πρέπει να υποβληθούν σε εκτεταμένο έλεγχο ιστορικού που περιλαμβάνει αναζήτηση ποινικών μητρώων και ιστορικό οδήγησης. Ο έλεγχος επαληθεύει επίσης τα πτυχία του πανεπιστημίου και το ιστορικό εργασίας του υποψηφίου καθώς και επιβεβαιώνει την εγκυρότητα του αριθμού κοινωνικής ασφάλισης του. Οι υποψήφιοι πρέπει να πάρουν δακτυλικά αποτυπώματα. Οι χρηματοπιστωτικές επιχειρήσεις πρέπει να εξασφαλίσουν ότι οι σύμβουλοί τους δεν θα κλέψουν ή θα εξαπατήσουν πελάτες. Η FINRA δημοσιεύει ηλεκτρονικές πληροφορίες των χρηματιστών σε απευθείας σύνδεση έτσι ώστε οι υποψήφιοι πελάτες να μπορούν να ερευνήσουν το άτομο που σκέφτονται να επιλέξουν να χειριστούν τα χρήματά τους.
Η FINRA θα αρνηθεί μια άδεια εάν ένας υποψήφιος έχει ψέματα σε έναν οργανισμό που ρυθμίζει τον εαυτό της, όπως η ομοσπονδιακή Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC), έχει διαπράξει κακούργημα τα τελευταία 10 χρόνια ή έχει απαγορευτεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, μεταξύ άλλων λόγων.
